Титульный лист годового отчета эмитента

эмиссионных ценных бумаг

Утверждение годового отчета уставом не предусмотрено

ГОДОВОЙ  О Т Ч Е Т

Открытое акционерное общество "Заинский сахар"

Код эмитента: 56252-D

за 2007 г

Место нахождения: 423520, Россия, Республика Татарстан, г. Заинск, ул.Заводская,1

Информация, содержащаяся в настоящем годовом отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

 

Генеральный директор                                                                             Хасанов З.Н.           Дата «01» июня 2008 года

 

Главный бухгалтер                                                                                     Зиятдинова Э.М.
Дата «01» июня 2008 года

                           (М.П.)

                              

Контактное лицо: Хайруллин Раиль Наилевич

Начальник экономического отдела

Телефон: 8 - 85558 -9-11-93               Факс: 8 - 85558 - 3-47-44

Адрес электронной почты:  plan@zaisahar.ru

Адрес страницы в сети интернет:  www.zaisax.narod.ru

 

 Содержание годового отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг

ОГЛАВЛЕНИЕ

№ разделов, подразделов

Наименование разделов, подразделов, приложений

№, № страниц

 

Титульный лист годового отчета эмитента

1

 

Введение

7

I

 

Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших годовой отчет

 

7

1.1.

Лица, входящие в состав органов управления эмитента

7

1.2.

Сведения о банковских счетах

8

1.3.

Сведения об аудиторе эмитента

10

1.4.

Сведения об оценщике эмитента

10

1.5.

Сведения о консультантах эмитента

10

1.6.

Сведения об иных лицах, подписавших годовой отчет

10

II

Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента

11

2.1

Показатели  финансово-экономической деятельности эмитента 

11

2.2.

Рыночная капитализация эмитента

12

2.3.

Обязательства эмитента

12

2.4.

Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг

13

2.5.

Риски, связанные с приобретением размещенных эмиссионных ценных бумаг

13

III

Подробная информация об эмитенте

14

3.1.

История создания и развитие эмитента

14

3.2.

 

Основная хозяйственная деятельность эмитента

15

3.3

Планы будущей деятельности эмитента

18

3.4.

 

Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах

19

3.5.

 

Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента

19

3.6.

 

Состав, структура и стоимость основных средств эмитента

18

IV

 

Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента

19

4.1.

 

Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента

19

4.2.

 

Ликвидность эмитента

23

4.3.

 

Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента

21

4.4.

Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований

21

4.5.

Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента

21

V

Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента

22

5.1.

Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента

22

5.2.

Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента

25

5.3.

Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента

26

5.4.

Сведения о структуре и компетенции органов контроля  финансово-хозяйственной деятельности эмитента

26

5.5.

Информация о лицах, входящих в состав органов контроля финансово-хозяйственной деятельности эмитента

27

5.6.

Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля  финансово-хозяйственной деятельности эмитента

27

5.7.

Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента

27

5.8.

Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками, касающихся возможности их участия в уставном капитале эмитента

28

VI

Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность

28

6.1.

Сведения об общем количестве акционеров эмитента

28

6.2.

Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного капитала

28

6.3.

Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном капитале эмитента, наличие специального права («золотой акции»)

29

6.4.

Сведения об ограничении на участие в уставном капитале эмитента

29

6.5.

Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного капитала

29

6.6.

Сведения о завершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность

31

6.7.

Сведения о размере дебиторской задолженности

31

VII

Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация

32

7.1.

Годовая бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация

32

7.2.

Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента

32

7.3.

Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год

 

32

7.4.

Сведения об учетной политике эмитента

32

7.5.

Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж

32

7.6.

Сведения о стоимости недвижимого имущества и существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года

33

7.7.

Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие  может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента

33

VIII

Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им  ценных эмиссионных бумагах

33

8.1.

Дополнительные сведения об эмитенте

33

8.2.

Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента

35

8.3.

Сведения о предыдущих выпусках ценных эмиссионных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента

36

8.4.

Сведения о лице, предоставившем обеспечение по облигациям выпуска

37

8.5.

Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска

37

8.6.

Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на  ценные эмиссионные бумаги эмитента

37

8.7.

Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов, и других платежей нерезидентам

37

8.8.

Описание порядка налогообложения по размещенным и размещаемым ценным эмиссионным бумагам эмитента

37

8.9.

Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента

37

IX.

Сведения о соблюдении ОАО «Заинский сахар» Кодекса корпоративного поведения

38

X.

Иные сведения

42

 

Приложения

42

 

 

 

 

 

 

Введение

1. Основная информация, приведенная в годовом отчете эмитента

  а) полное фирменное наименование эмитента:

открытое акционерное общество "Заинский сахар"

   сокращенное фирменное наименование эмитента:   ОАО "Заинский сахар"

   б) место нахождения эмитента:

                                   423520, Россия, Республика Татарстан, г. Заинск, ул. Заводская,1

   в) номера контактных телефонов, адрес электронной почты:   телефон: 8 - 85558 – 9-11-93

                                                                                                             факс: 8 - 85558 - 3-47-44

                                                                                  адрес электронной почты: plan @ zaisahar.ru

г) адрес страницы в сети «Интернет», на которой публикуется полный текст годового

    отчета эмитента:    www.zaisax.narod.ru

д) основные сведения о ценных бумагах эмитента, находящихся в обращении:

вид ценных бумаг: акции

категория: обыкновенные акции

форма ценных бумаг:  бездокументарные именные акции

количество размещенных ценных бумаг: 62 004 461 акция

номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 10 рублей

общий объем выпуска по номинальной стоимости: 620 044 610 рублей

 

е) иную информацию, которую эмитент посчитает необходимой указать во введении: иной информации нет.

 

     Настоящий годовой отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных   органов управления эмитента касательно будущих событий и /или действий, перспектив развития отрасли  экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента,  вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем отчете.

 

 

 

I.                   Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших годовой отчет

 

 

1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента

-         исполнительный единоличный орган  эмитента:                                             Хасанов Залиль Насимович,   год рождения – 1957, генеральный директор

       

-         совет директоров (наблюдательный совет):

1)      Бикмуллин Ринат Харисович.

2)      Гимаев Дамир Габдрахманович.

3)      Ибрагимов Карим Ильдусович.

4)      Миннеханова Гульсина Мунировна.

5)      Обозов Александр Николаевич.

6)      Фардиев Ринат Шаехович.

7)      Хайрутдинов Ленар Исламович.

 

1.2. Сведения о банковских счетах эмитента

-         полное фирменное наименование: открытое акционерное общество акционерный коммерческий «Сберегательный банк Российской Федерации» отделение сберегательного банка № 4656 г. Заинск

сокращенное фирменное наименование:

                                                  АК «Сберегательный банк РФ» ОСБ № 4656 г. Заинск

место нахождения: 643, 423520, РТ, г. Заинск, ул. Чапаева, дом 2

ИНН: 7707083893

КПП: 164702001

тип счета: расчетный

номер счета: 40702810562170100171

БИК: 049205603

номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810600000000603

 

-         полное фирменное наименование: Набережночелнинский филиал акционерного  

                                                 инвестиционного коммерческого банка «Татфондбанк»

      сокращенное фирменное наименование: Набережночелнинский ФАИКБ

                                                                                                                         «Татфондбанк»

место нахождения: 643, 420810, РТ, г. Набережные Челны, б-р. Ак. Рубаненко, 3

ИНН: 1653016914

КПП: 165002001

тип счета: расчетный

номер счета: 40702810911000000031

БИК: 049232922

          номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810400000000922

    

-         полное фирменное наименование: открытое акционерное общество акционерный   

                                           ОАО АК «Девон Кредит»,  Заинский филиал

         сокращенное фирменное наименование:

                               коммерческий «Девон Кредит»,  Заинский филиал

место нахождения: 643, 423520, РТ, г. Заинск, проспект Победы 1/13

ИНН: 1644004905

КПП: 164702001

тип счета: расчетный

номер счета: 4070281090012000064

БИК: 049229921

Номер корреспондентского счета кредитной организации: 3010181010000000000921

 

-         полное фирменное наименование: Набережночелнинский филиал акционерного

                                                инвестиционного коммерческого банка «Татфондбанк»

      сокращенное фирменное наименование: Набережночелнинский ФАИК

                                                                                                                 «Татфондбанк»

место нахождения: 643, 420810, РТ, г. Набережные Челны, б-р. Ак. Рубаненко, 3

ИНН: 1653016914

КПП: 165002001

тип счета: транзитный валютный

номер счета: 40702978311005000031

БИК: 049232922

          номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810400000000922

 

-         полное фирменное наименование: Набережночелнинский филиал акционерного

                                                инвестиционного коммерческого банка «Татфондбанк»

      сокращенное фирменное наименование: Набережночелнинский ФАИК

                                                                                                                 «Татфондбанк»

место нахождения: 643, 420810, РТ, г. Набережные Челны, б-р. Ак. Рубаненко, 3

ИНН: 1653016914

КПП: 165002001

тип счета: текущий  валютный

номер счета: 40702978811000000031

БИК: 049232922

номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810400000000922

 

-         полное фирменное наименование: акционерный коммерческий банк «АК БАРС»

                                                                                                                   г. Казань

         сокращенное фирменное наименование: АКБ «АК БАРС» Заинский филиал

место нахождения: 643, 423520, РТ, г. Заинск, пр. Нефтяников, д. 37 а.

ИНН: 1653001805

КПП: 164702001

тип счета: расчетный

номер счета: 40702810315020000950

БИК: 049205805

номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810000000000805

 

-         полное фирменное наименование: Татарский филиал открытого акционерного общества «ВТБ»                                                                                                                   

         сокращенное фирменное наименование: Татарский филиал ОАО «ВТБ»

место нахождения: 643, 420111, г. Казань, ул. Правобулачная, д. 13.

ИНН: 7702070139

КПП: 165502001

тип счета: расчетный

 

номер счета: 40702810638010000026

БИК: 049205923

номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810500000000923

«азанский филиал ОАО Банк «Зенит»

Адрес: 420111, РТ, г.Казань, ул. Тельмана д 21-1

Тип счета: расчетный

р/с:40702810200090000017

Бик:049205702

К/счет:30101810200000000702

 

1.3. Сведения об аудиторе эмитента

 

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью

                                                                      «ФБК» « Поволжье»»

Сокращенное фирменное наименование: ООО «ФБК Поволжье»

Место нахождения:

                       420080, РТ, г. Казань, ул. Ямашева, 10

Данные о лицензии: лицензия на осуществление аудиторской деятельности

Номер лицензии: № Е 002876

Дата выдачи: 10.12.02

Срок действия: до 2012 года

Орган, выдавший лицензию: Министерство финансов Российской Федерации, приказ № 321 от 20 октября 2003 года)                     

 

   Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора:

 Аудиторская фирма ООО «ФБК Поволжье» не имеет существенных интересов, связывающих аудитора с эмитентом, не имеет долей участия в уставном капитале эмитента. Эмитент не предоставлял аудиторской фирме заемных средств. Аудиторская фирма не имеет деловых взаимоотношений и участие в продвижении продукции, услуг эмитента, а также участие в совместной предпринимательской деятельности и родственных связей. Должностные лица эмитента не являются одновременно должностными лицами аудиторской фирмы.

 

1.4. Сведения об оценщике эмитента.

   Услуги по оценке рыночной стоимости размещенных ценных бумаг и стоимости имущества в отчетном периоде не предусмотрены.

 

1.5.  Сведения о консультантах эмитента

Эмитент не имеет финансового консультанта.

 

1.6.Сведения об иных лицах, подписавших годовой отчет.

Иные лица отчет не подписывали

 

 

 

 

II.               Основная информация

о финансово-экономическом состоянии эмитента

 

2.1.Показатели финансово-экономической деятельности эмитента

Наименование показателя

Методика расчета

2003 год

2004 год

2005 год

2006

год

2007 год

 

Стоимость чистых активов эмитента, тыс. руб.

В соответствии с порядком,

 Установленным МФ РФ и ФК для акционерных обществ

 

 

232918

 

 

280513

 

 

280900

 

 

307191

 

 

306214

 

Отношение суммы привлеченных средств к капиталу и резервам, %

(долгосрочные обязательства на конец отчетного периода плюс краткосрочные обязательства на конец отчетного периода) / капитал и резервы на конец отчетного периода х 100

 

 

 

393,0

 

 

 

599,57

 

 

 

568,91

 

 

 

793,51

 

 

 

906,9

 

Отношение суммы краткосрочных обязательств к капиталу и резервам, %

Краткосрочные обязательства на конец отчетного периода / капитал и резервы на конец отчетного периода х 100

 

 

177,38

 

 

452,12

 

 

241,7

 

 

714,68

 

 

808

 

Покрытие платежей по обслуживанию долгов,

тыс. руб.

(чистая прибыль за отчетный период + амортизационные отчисления за отчетный период – дивиденды) / (обязательства, подлежащие погашению в отчетном периоде + проценты, подлежащие уплате в отчетном периоде)

 

 

 

 

0,51

 

 

 

 

0,51

 

 

 

 

0,51

 

 

 

 

-

 

 

 

 

-

 

Уровень просроченной задолженности, %

Просроченная задолженность на конец отчетного периода / (долгосрочные обязательства на конец отчетного периода + краткосрочные обязательства на конец отчетного периода) х 100

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

Оборачиваемость чистых активов, раз

Выручка от продажи товаров, продукции, работ, услуг за вычетом  налога на добавленную стоимость, акцизов и т.п. налогов и обязательных платежей / стоимость чистых активов

 

 

 

3,10

 

 

 

3,96

 

 

 

1,34

 

 

 

4,03

 

 

 

4,02

 

2005 год

2006

год

 

Оборачиваемость кредиторской задолженности, раз

 

Себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг без учета коммерческих и управленческих расходов / кредиторская задолженность на конец отчетного периода

 

 

 

3,17

 

 

 

2,45

 

 

 

0,99

 

 

 

2,19                                 

 

 

 

1,12

 

 

 

280900

 

 

307191

оборачиваемость дебиторской задолженности, раз

Выручка от продажи товаров, продукции, работ, услуг за вычетом  налога на добавленную стоимость, акцизов и т.п. налогов и обязательных платежей / (дебиторская задолженность на конец отчетного периода – задолженность участников (учредителей) по вкладам в уставный капитал на конец отчетного периода)

 

13,25

3,66

0,60

3,12

 

 

 

 

1,15

 

 

 

 

568,91

 

 

2.2. Рыночная капитализация эмитента

               Оценка рыночной капитализации эмитента не проводилась.

 

2.3.  Обязательства эмитента

 

2.3.1.      Кредиторская задолженность

 

Общая сумма кредиторской задолженности на дату окончания отчетного периода составила  789 365 тыс.рублей, долгосрочные обязательства – 133 952 тыс. рублей, краткосрочные обязательства – 2 218 738  тыс. рублей.

 

Наименование кредиторской задолженности

 

Срок наступления платежа

До одного года

Свыше одного года

кредиторская задолженность перед поставщиками и подрядчиками, тыс. руб.

501740

2341

в том числе просроченная, т. руб

 

 

Кредиторская задолженность перед персоналом организации, тыс. руб.

5366

 

в том числе просроченная, т. руб

 

 

Кредиторская задолженность перед участниками по выплате доходов

 

 

Кредиторская задолженность перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами, тыс. руб.

12062

 

в том числе: просроченная, т. руб

 

 

Займы и кредиты, тыс. руб.

286007

 

в том числе: просроченная, т. руб

 

 

Облигационные займы

 

 

Отложенные налоговые обязательства

16176

 

Прочие кредиторы, тыс. руб.

584371

 

Прочие краткосрочные обязательства

 

 

ИТОГО, тыс. руб.

1405722

2341

в том числе итого просроченная, т. руб

 

 

 

2.3.2.      Кредитная история эмитента

 

Обязательства эмитента  по кредитным договорам и договорам займа, действующим ранее и действующим на дату окончания отчетного квартала, сумма основного долга по которым составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента на дату последнего завершенного отчетного периода, предшествующего заключению соответствующего договора

               

Наименование обязательства

Наименование кредитора (займодавца)

Сумма основного долга, руб./иностр.валюта

Срок кредита (займа) /срок погашения

Наличие просрочки исполнения обязательства в части выплаты суммы основного долга и / или установленных процентов, срок просрочки, дней

2004год

 

 

 

 

кредит

ОАО АИКБ "Татфондбанк"

30 000 000,00

3года/ 16.02.07.

Просрочки нет

кредит

ОАО АИКБ "Татфондбанк"

10 865 000,00

3года/ 26.11.07.

Просрочки нет

кредит

ОАО АИКБ "Татфондбанк"

8 150 000,00

3 года/26.04.07

Просрочки нет

кредит

ОАО АБ "Девон-Кредит"

43 569 856,62

2 года/ 27.01.06.

Просрочки нет

кредит

ОАО АБ "Девон-Кредит"

40 000 000,00

18мес/ 24.05.05.

Просрочки нет

кредит

ОАО АБ "Девон-Кредит"

120 000 000,00

2года/ 24.02.06.

Просрочки нет

займ

УК "Золотой Колос" г.Казань

182 200 700,00

2года/ 18.02.06.

Просрочки нет

кредит

Администрация г. Заинска

10 000 000,00

15 мес./25.12.05

Просрочки нет

2005год

 

 

 

 

кредит

ОАО АИКБ "Татфондбанк"

167 186 000,00

1 год/31.03.06.

Просрочки нет

кредит

ОАО АИКБ "Татфондбанк"

27 835 711 ,15

10 мес/ 31.03.06

Просрочки нет

кредит

ОАО АКБ "Ак Барс"

110 000 000,00

11 мес. / 02.03.06

Просрочки нет

кредит

ОАО АКБ "Ак Барс"

300 000 000,00

11мес /31.03.06.

Просрочки нет

кредит

АБ «Девон-Кредит»

95 000 000,00

1 год/ 18.05.06

Просрочки нет

Кредит

ОСБ «Банк Татарстан»

80 600 000,00

6 мес./30.03.06

Просрочки нет

2006 год

 

 

 

 

кредит

ОАО АКБ «Ак барс»

300 000 000

12 мес. /27.03.07

Просрочки нет

кредит

ОАО АКБ «Ак барс»

181 000 000

12 мес./ 10.12.07

Просрочки нет

кредит

ОСБ  «Банк Татарстан»

163 000 000

12 мес./29.03.07

Просрочки нет

2007 год

 

 

 

 

кредит

ОАО АКБ «Ак Барс»

243194602

12 мес./18.03.08.

Просрочки нет

кредит

ОАО АКБ «Ак Барс»

65000000

48 мес./22.07.11

Просрочки нет

кредит

ОАО АКБ «Ак Барс»

250000000

12 мес./01.08.08

Просрочки нет

кредит

ОАО АКБ «Ак Барс»

1000000

6 мес.01.02.08

Просрочки нет

кредит

ОАО «ВТБ»

100000000

12 мес./29.03.08

Просрочки нет

займы

ОАО «Татэнерго»

218000000

11 мес./2.04.08

Просрочки нет

займы

ОАО «Татэнерго»

250000000

3 мес./2.04.08

Просрочки нет

займы

ООО «Газ энерго комплекс»

100000000

3 мес./20.01.08

Просрочки нет

займы

УК «Золотой Колос» г.Казань

182200700

48 мес./18.02.08

Просрочки нет

2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам

Эмитент не имеет обязательств перед третьими лицами

2.3.4. Прочие обязательства эмитента

Сделок эмитента , не отраженных в балансе,  нет.

2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения ценных эмиссионных бумаг

 Работа по эмиссии ценных бумаг не проводится.

 

2.5. Риски, связанные с приобретением размещенных ценных эмиссионных бумаг

2.5.1. Отраслевые риски

Пищевая промышленность, в соответствии с «Правилами отнесения отраслей  экономики к классу профессионального риска», утвержденными Постановлением Правительства РФ от 31 августа 1999 года № 975, относится к IX классу профессионального риска.

 

2.5.2. Страховые и региональные риски

   Риск отсутствия рынка сбыта, связан с уровнем потребности продукции и конкуренции на рынке. Рынок пищевых продуктов один из наиболее стабильных рынков, а сахар является одним из основных продуктов питания, поэтому риск, связанный с наличием потребности в продукции предприятия фактически минимален. Риск конкуренции также связан с наличием на рынке более дешевого сахара. Минимизировать этот риск можно посредством расширения рынка сбыта за счет восточных регионов России.

2.5.3. Финансовые риски

   Финансовый риск наиболее реальный и весомый вид риска. Он включает в себя как макроэкономические риски, так и микроэкономические. К макроэкономическим относится инфляционный (связан с ростом цен на сырье, материалы, топливно-энергетические ресурсы), имеется риск, связанный с изменением кредитных процентных ставок. Из микроэкономических финансовых рисков самый значимый – риск несвоевременного погашения кредита.

2.5.4. Правовые риски

    Судебных процессов с наложением  на эмитента судебным органом санкций, существенно повлиявших на финансово-хозяйственную деятельность эмитента,  не было, правовые риски сведены до минимума.

2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента

   Основное производство имеет ярко выраженный сезонный характер производства, в результате производственные мощности по времени года полностью не загружены. Кроме этого имеется риск, связанный с погодными условиями, которые влияют на урожайность а, следовательно, на объем поставки сырья и как результат объем производства сахара-песка.

 

III.           Подробная информация об эмитенте

 

3.1. История создания и развития эмитента

3.1.1.      Данные о фирменном наименовании эмитента

полное фирменное наименование эмитента:

                                                     открытое акционерное общество «Заинский сахар»

сокращенное фирменное наименование: ОАО «Заинский сахар»

изменения фирменного наименования:

                         изменений в наименовании и организационно-правовой форме не было.

3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента:

номер государственной регистрации юридического лица:   3273 / к (48)

дата государственной регистрации:   14.02.2002

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию в соответствии с данными, указанными в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица:

             государственная регистрационная палата при Министерстве юстиции РТ.

основной государственный регистрационный номер юридического лица:    

                                                                                                                           1021601898394

дата регистрации:  29 апреля 2004 года

наименование регистрирующего органа в  соответствии с данными , указанными в свидетельстве о внесении записи  в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированным до 1 июля 2002 года : 

                        межрайонная инспекция МНС России № 18 по Республике Татарстан

3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента

срок существования эмитента с даты государственной регистрации: с 14.02.2002

срок, до которого эмитент будет существовать:

                                                                        эмитент создан на неопределенный срок

краткое описание истории создания и развития эмитента:

     ОАО «Заинский сахар» создано в процессе реструктуризации на базе имущества должника, учредителем которого стал ОАО «Заинский сахарный завод» признанный решением Высшего арбитражного суда РТ банкротом. Осуществлена эмиссия ценных бумаг – обыкновенных акций в количестве 12004461 номинальной стоимостью одной акции 10 рублей со способом размещения – распределение среди акционеров акционерного общества, созданного на базе имущества должника.

   Основными целями создания Общества явились удовлетворение потребностей предприятий, организаций, граждан в продукции (работах, услугах), производимых обществом, получение прибыли в интересах его акционеров с основным видом деятельности – закупка, прием, хранение и переработка сельскохозяйственной продукции - сахарной свеклы, сырца.

 

3.1.4. Контактная информация

место нахождения, почтовый адрес эмитента и контактные телефоны

место нахождения эмитента:

                                423520, Россия, Республика Татарстан, г. Заинск, ул. Заводская, 1.

место нахождения исполнительного единоличного органа эмитента:

                                   423520, Республика Татарстан, г. Заинск, ул. Заводская,1.

телефон: (8-85558) -9-11-93  Факс: (8-85558) -3-47-44

адрес электронной почты:  office @ zaisahar.ru

адрес страницы в сети «Интернет», на которой доступна информация об эмитенте, выпущенных и выпускаемых им ценных бумагах: www.zaisax.narod.ru

Информация о наличии специального подразделения эмитента (третьего лица) по работе с акционерами и инвесторами эмитента:  Эмитент не имеет специального подразделения  (третьего лица) эмитента  по работе с акционерами и инвесторами эмитента.

3.1.5.. Идентификационный номер налогоплательщика:  ИНН  -  1647008721

3.1.6. Филиалы и представительства эмитента

                                                    Филиалов и представительств эмитент не имеет.

 

3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента

3.2.1.      Отраслевая принадлежность эмитента.

Коды основных отраслевых направлений деятельности эмитента согласно ОКВЭД:    

                                                                                                    код по ОКВЭД – 15.83

3.2.2.      Хозяйственная основная  деятельность эмитента

 

Основные виды деятельности эмитента (статьи 6. п. 6.2 Устава общества):
  - закупка, прием, хранение и переработка сельскохозяйственной продукции - сахарной

    свеклы;
  - производство и реализация сахара-песка из сахарной свеклы, а также

     побочной продукции -  патоки и жома;
  - производство и реализация товаров народного потребления;
  - производство и реализация продукции пищевой промышленности;

  -строительство зданий и сооружений II уровня ответственности в соответствии

       с Государственным стандартом. Выполнение функций заказчика-застройщика;

  -проектирование  зданий и сооружений II уровня ответственности;
  - торгово-закупочная и торгово-посредническая деятельность, открытие коммерческих

    фирменных  магазинов, магазинов-салонов и торговых точек для реализации товаров;
  - оптово-розничная торговля;
  - комиссионная торговля;
  - посредническая деятельность;
  - торгово-закупочная деятельность, реализация продуктов питания широкого

     ассортимента, спиртных напитков, пива, табачных изделий, промышленной

     продукции производственно-технического назначения;
  - внешнеэкономическая деятельность в соответствии с действующем

    законодательством.

     ОАО "Заинский сахар" - это крупное предприятие, перерабатывающее  сахарную свеклу по сложной технологии. Производство имеет ярко выраженный сезонный характер. Технологический процесс ведется непрерывно в течение суток и в течение всего сезона переработки сахарной свеклы. Длительность сезона производства зависит от объема поставки сахарной свеклы, который в свою очередь находится в зависимости от используемой технологии возделывания, качества семян, наличия сельскохозяйственной техники, а также погодных условий.

 

   Производство сахара-песка из сахарной свеклы – энергоемкий, материалоемкий процесс. Он характеризуется высоким грузооборотом. Получение сахара относится к непрерывному массовому типу производства.  Оно отличается  сложностью, значительным техногенным воздействием на водные ресурсы, возможностью производства конечного продукта (сахара) только в промышленных условиях, коротким технологическим циклом.

 

3.2.3.      Основные виды продукции (работ, услуг)

а) описание основных видов продукции:

основной вид выпускаемой продукции   –   сахар-песок.

Всего выработано сахара-песка за 2007 год 73 444,2 тонн

Объем выручки от продажи сахара-песка составил  787 095 тыс. руб.

Общий объем продаж составил   1 230 982 тыс. руб. Удельный вес от продажи сахара-песка в общем объеме продаж составил 63,9 %.

Структура затрат на производство

 

Наименование статьи затрат

Отчетный период (2007 год)

Сырье и материалы, %

67,9

Приобретенные комплектующие изделия, полуфабрикаты, %

-

Работы и услуги производственного характера, выполненные сторонними организациями, %

 

1,6

Топливо, %

5,3

Энергия, %

2,2

Затраты на оплату труда, %

6,4

Проценты по кредитам, %

5,1

Арендная плата, %

0,5

Отчисления на социальные нужды, %

1,6

Амортизация основных средств, %

4,2

Налоги, включаемые в себестоимость продукции, %

0,1

Прочие затраты (пояснить), %

0,8

Обязательные страховые платежи

-

Представительские расходы

0,1

Вневедомственная охрана

0,5

Коммерческие расходы

3,7

Итого: затраты на производство и продажу продукции (работ, услуг) (себестоимость), %

 

100

 

 

3.2.4. Сырье (материалы) и поставщики эмитента

Поставщики, на долю которых приходилось 10 и более процентов всех поставок сырья: ООО Агрофирма «Заинский сахар» - 131 273,7 тыс.руб., ООО Агрофирма «Восток» - 111 921 тыс.руб. Изменения цен более чем на 10 процентов за отчетный период не наблюдалось. Импорт сырья и материалов не производится.

3.2.5. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента

    Работа с потенциальными потребителями продукции ведется преимущественно с использованием прямых контактов (телефонная, телефаксная связь, электронная почта).

    ОАО «Заинский сахар» находится в Юго-Восточной части Татарстана, которая граничит с Удмуртской Республикой, Башкортостаном и Оренбургской областью. Крупные города Татарстана расположены в радиусе 150 километров от завода: Набережные Челны, Нижнекамск, Елабуга, Альметьевск, Лениногорск, Бугульма, Чистополь. Реализацию сахара-песка осуществляем как самовывозом, так и железнодорожными отгрузками. Реализация сахара-песка по регионам в процентах от общей  реализации за отчетный период приведена в нижеприведенной таблице. 

 

Реализация сахара-песка по регионам в процентах к общему объему реализации

 

Наименование регионов

2007

 год

Республика Татарстан

37,4

Удмуртская Республика

4,5

Республика Башкортостан

1,5

Свердловская область

2,3

Москва и Московская обл.

45,3

Пермская область

3,1

Липецк

4,2

Киров

0,2

Челябинская область

1,3

Прочие районы России

0,2

 

3.2.6.      Сведения о наличии у эмитента лицензий

1.       Лицензия на право пользования недрами. Серия ТАТ номер 00233 вид лицензии ВЭ с целевым назначением и видами работ: добыча подземных вод с целью хозяйственно - питьевого и производственного водоснабжения.Срок окончания действия лицензии 01.07.2009 года.

2.       Лицензия на строительство зданий и сооружений первого и второго уровней ответственности в соответствии с государственным стандартом, выдана на основании приказа Госстроя России от 26.04.04г. №15/6. Срок действия лицензии до 26.04.09 года.

3.2.7.      Совместная деятельность эмитента

  Эмитент совместной деятельности с другими организациями не ведет.

3.2.8.      Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерными инвестиционными фондами или страховыми организациями

  Эмитент не относится по роду деятельности к акционерным инвестиционным фондам и страховым организациям.

3.2.9.      Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является добыча полезных ископаемых

Эмитент не осуществляет деятельность по добыче полезных ископаемых

3.2.10.  Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является оказание услуг связи

Эмитент не осуществляет деятельность по оказанию услуг связи

 

3.3.         Планы будущей деятельности эмитента

 

       Эмитент проводит целенаправленную работу по стабилизации свеклосахарного комплекса и придания ему положительной динамики. Ведется  работа по расширению посевных площадей и внедрению интенсивной технологии возделывания сахарной свеклы, для чего посредством более  глубокой интеграции между поставщиками сырья, сахарным заводом и банковскими структурами производится закупка новой эффективной сельскохозяйственной техники используемой для возделывания и уборки сахарной свеклы.

  

    Для обеспечения рентабельной и эффективной работы завода ведутся  работы по техническому переоснащению, автоматизации, совершенствованию технологических процессов переработки сахарной свеклы и реконструкции с целью увеличения мощности завода и обеспечения максимального выхода готовой продукции. В частности выполнены работы по реконструкции  оборотной системы незагрязненных вод, оборотной системы транспортерно-моечных вод, кагатных полей с внедрением АСП «Свекла» учета поступления свеклы, реконструкция свеклоперерабатывающего отделения с установкой новых свеклорезок и диффузионного аппарата, станции дефекосатурации и фильтрации, котельной, электроснабжения,  выполнены работы по реконструкции выпарной станции, реконструкции пристроя и монтажу пресс-камерных фильтров и листовых фильтров сгустителей  для фильтрации соков, монтажу центрифуг непрерывного действия, монтажу дефекосатурационного отделения. В 2008 году планируется приобретение и монтаж свекломоечного комплекса, приобретение и замена восьми 40-тонных вакуум –аппаратов на вакуум аппараты емкостью 60 тонн с циркуляторами, завершение строительства производственного комплекса жомоотжимного, жомосушильного и грануляционного отделения.

 

   Общая программа технического переоснащения проводится с целью увеличения мощности завода до 7000  тонн переработки свеклы в сутки, повышения качества и выхода сахара-песка, сокращения сроков хранения сахарной свеклы, решения ряда экологических проблем. 

 

3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах

 

    Эмитент не принимает участие в промышленных, банковских и финансовых группах.

 

3.5.Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента

Информация о  дочерних, зависимых обществах эмитента:  дочерних и зависимых обществ эмитент не имеет

3.6.Состав, структура и стоимость основных средств эмитента

 

3.6.1.      Основные средства

 

Наименование группы объектов основных средств

Первоначальная (восстановительная) стоимость, тыс.руб.

Сумма начисленной амортизации, тыс.руб.

Отчетная дата: 31.12.06

 

 

Здания

218576

14765

Отчетная дата: 31.12.06

 

Сооружения и передаточные устройства

250692

Отчетная дата: 31.12.06

 

37893

Машины и оборудование

679788

Отчетная дата: 31.12.06

 

Транспортные средства

12739

Отчетная дата: 31.12.06

 

437

Производственный и хоз.инвентарь

3692

Отчетная дата: 31.12.06

 

Прочие

372

Итого

1165859

53095

 

Начислено амортизации за 2007 год –   53095 тыс. рублей, использовался линейный способ начисления амортизации.

 

 Данные о последней переоценке основных средств:

 

№ п./п.

Наименование группы основных средств

Полная стоимость до проведения переоценки

Остаточная

(за вычетом амортизации) стоимость до проведения переоценки

Дата проведения переоценки

Полная стоимость после проведения переоценки

Остаточная

 ( за вычетом амортизации) стоимость после проведения переоценки

1

Здания

137138583

128850496

01.01.06

173981710

162501067

2

Сооружения

155401253

146835543

01.01.06

173232624

163398135

3

Передаточные устройства

9475640

6988010

01.01.06

10723955

7598816

4

Оборудование

82499642

59478598

01.01.06

98709021

71293644

5

Транспорт

294542951

266645692

01.01.06

300693883

270647445

6

Хозяйственный инвентарь

434689

294967

01.01.01

531918

360960

 

ИТОГО

679492758

609093306

 

757873111

675800067

 

 

IV.            Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента

 

4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента

 

4.1.1.      Прибыль и убытки   

   

Показатели, характеризующие прибыльность и убыточность эмитента

 

№ п/п

Наименование показателя

Методика расчета

2006 г

2007

1

Выручка, тыс. руб.

Общая сумма выручки от продажи товаров, продукции, работ, услуг

1248261

1230982

2

Валовая прибыль, тыс. руб.

Выручка  – себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг (кроме коммерческих расходов)

93548

 

-6178

3

Чистая прибыль (нераспределенная прибыль непокрытый убыток), тыс. руб.

Прибыль (убыток) от обычной деятельности + чрезвычайные доходы – чрезвычайные расходы

3826

3

4

Рентабельность собственного капитала, %

Чистая прибыль/(капитал и резервы – целевые финансирование и поступления + доходы будущих периодов – собственные акции выкупленные у акционеров)

1,25

0

5

Рентабельность активов, %

Чистая прибыль/ (балансовая стоимость активов)х100

0,13

0

6

Коэффициент чистой прибыльности, %

(чистая прибыль)/ (выручка)х100

0,31

0

7

Рентабельность продукции (продаж), %

Прибыль от продаж / выручка от продаж

3,94

-3,85

8

Оборачиваемость капитала

Выручка/ (балансовая стоимость активов - краткосрочные обязательства

0,7

2,02

9

Сумма непокрытого убытка на отчетную дату, тыс. руб.

Непокрытый убыток прошлых лет + непокрытый убыток отчетного года

-

-

10

Соотношение непокрытого убытка на отчетную дату и валюты баланса

Сумма непокрытого убытка на отчетную дату / балансовая  стоимость активов (валюта баланса)

-

-

 

 

4.1.2.        Факторы, оказавшие влияние на изменение выручки от продажи товаров, продукции, работ, услуг.

    

 

   Уменьшение объема продаж связано с тем, что объем произведенной продукции, реализован не полностью. На финансовый результат 2007 года также повлияла высокая себестоимость остатка сахара, выпущенного в 2006 году, но реализованного в 1 полугодии 2007 года.

 

4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств

 

Показатели, характеризующие ликвидность эмитента

 

№ п/п

Наименование показателя

Методика расчета

2007 год

1

Собственные оборотные средства, рублей

Капитал и резервы (за вычетом собственных акций, выкупленных у акционеров) – целевые финансирование и поступления + доходы будущих периодов – внеоборотные активы – долгосрочная дебиторская задолженность (стр490-стр190 ф№1)

-728100

2

Индекс постоянного актива

(внеоборотные активы +долгосрочная дебиторская задолженность)/(капитал и резервы (за вычетом собственных акций, выкупленных у акционеров) – целевые финансирование и поступления + доходы будущих периодов)

4,37

3

Текущий коэффициент ликвидности

Оборотные активы – долгосрочная дебиторская задолженность / краткосрочные обязательства (не включая доходы будущих периодов)

0,71

4

Коэффициент быстрой ликвидности

(оборотные активы – запасы – налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям – долгосрочная дебиторская задолженность) / краткосрочные обязательства (не включая доходы будущих периодов)

0,52

5

Коэффициент автономии собственных средств

Капитал и резервы (за минусом собственных акций, выкупленных у акционеров) – целевые финансирование и поступления + доходы будущих периодов / внеоборотные активы + оборотные активы

0,1

 

 

4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента

 

4.3.1.      Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента

а) размер уставного капитала, а также соответствие размера уставного капитала, приведенного в данном пункте:  размер уставного капитала эмитента 620 044 610 рублей, что соответствует размеру уставного капитала эмитента по данным учредительных документов эмитента.

б) общая стоимость акций эмитента, выкупленных эмитентом для последующей перепродажи с указанием процента таких акций от размещенных акций:  эмитентом акции для последующей перепродажи не выкупались.

в) размер резервного капитала эмитента, формируемого за счет отчислений от прибыли эмитента: эмитент не производил  отчислений в резервный капитал за счет прибыли.

г) размер добавочного капитала эмитента, отражающий прирост стоимости активов, выявляемый по результатам переоценки, а также сумму разницы между продажной ценой (ценой размещения) и номинальной стоимостью акций общества за счет продажи акций по цене превышающей номинальную стоимость: размер добавочного капитала, отражающий прирост стоимости активов, выявленный по результатам переоценки составляет 150 886 тысяч рублей, на балансе общества не размещенных акций нет.

д) размер не распределенной чистой прибыли эмитента: эмитент  имеет не распределенную чистую прибыль за отчетный период в размере 3 тыс.руб.

е) размер средств целевого финансирования эмитента, включающей суммы средств, предназначенных для осуществления мероприятий целевого назначения, средств, поступающих от других организаций и лиц, бюджетных средств и других:

эмитент не имеет средств целевого финансирования.

 

 

4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований

 

Интеллектуальной собственности эмитент не имеет.

 

4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента

 

       История сахарной отрасли насчитывает более 200 лет. Многие ее заводы также имеют достаточно солидный возраст. В последние 15-20 лет в России новые сахарные заводы в строй не вводились. В начале 90-х годов средний износ основных производственных фондов отрасли составлял 50 – 60 %. В настоящее время  большая часть сахарных заводов достаточно стабильно работает, что объясняется тем фактом, что они в основном, приобретены солидными торгово-промышленными компаниями, которые вложили значительные средства в эти предприятия, благодаря чему в России в последние годы не наблюдается не только спада собственного свеклосахарного производства, а наоборот – наметился его рост производства. Улучшается и техническое состояние многих из них. В последние годы ведущие сахарные торгово-промышленные компании много работают над привлечением инвестиций в сахарную промышленность и в первую очередь в развитие сырьевых зон сахарных заводов.

    ОАО «Заинский сахар» также проводит целенаправленную работу по развитию свеклосахарного комплекса в виде предоставления кредитов на закупку семян, минеральных удобрений, химических средств защиты растений, горюче-смазочных материалов свеклосеющим хозяйствам в качестве предварительной оплаты сахарной свеклы будущего урожая. Для обеспечения рентабельной и эффективной работы завода разработана программа по реконструкции и техническому переоснащению, автоматизации, совершенствованию технологических процессов переработки сахарной свеклы, решения ряда экологических проблем  с целью увеличения производственной мощности завода, сокращения сроков хранения сахарной свеклы, обеспечения максимального выхода готовой продукции и повышения ее качества.

    Выбранная  тенденция на тесное сотрудничество со свеклосеющими хозяйствами, банковскими структурами, дальнейшее целенаправленное укрепление связей завода с ними  в конечном итоге улучшит финансовое состояние и завода и производителей сахарной свеклы.

 

V.               Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента

 

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента

 

        Статья 11 пункт 11.1 устава ОАО "Заинский сахар" -  высшим органом управления Общества является общее собрание акционеров.
       Статья 16. пункт 16.1.1. устава ОАО "Заинский сахар" - функции совета директоров Общества

16.1.1. Совет директоров Общества осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением решения вопросов, отнесенных Федеральным законом «Об акционерных обществах» к компетенции Общего собрания акционеров.

   Статья 17  устава ОАО "Заинский сахар" -  руководство текущей деятельностью Общества осуществляет  исполнительный единоличный орган - генеральный директор.
 

Компетенция общего собрания акционеров (участников) эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами):

   В соответствии со статьей 11.2 пунктом 11.2.1 устава ОАО "Заинский сахар" к компетенции общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:
1) внесение изменений и дополнений в Устав Общества, за исключением случаев, установленных в пунктах 2.9., 4.9.3. и 4.10.4 настоящего Устава,  или утверждение Устава Общества в новой редакции;

2) реорганизация Общества;

3) ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

4) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;

5) увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;

6) уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Обществом акций;

7) дробление и консолидация акций Общества;

8) принятие решения о размещении Обществом облигаций, конвертируемых в акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции;

9) пределение количественного состава Совета директоров

10) избрание членов Совета директоров и досрочное прекращение их полномочий;

11) избрание членов Ревизионной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;

12) утверждение Аудитора Общества;

      13) образование исполнительного органа общества, досрочное прекращение его полномочий, принятие решения о передаче полномочий Генерального директора Общества управляющей организации или управляющему и о досрочном прекращении их полномочий;

14) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков Общества по результатам финансового года;

15) выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года;

16) определение порядка ведения Общего собрания акционеров;

17) принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

18) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных статьей 79 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

19) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;

20) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества;

21) принятие решения о выплате членам Ревизионной комиссии вознаграждений и (или) компенсаций;

22) принятие решения о выплате членам Совета директоров вознаграждений и (или) компенсаций;

23) решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах», отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров Общества.

11.3. Вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания  акционеров, не могут быть переданы на решение Совету директоров и Генеральному директору Общества.

Общее собрание акционеров не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции Федеральным законом «Об акционерных обществах».

 

Компетенция совета директоров

 

В соответствии с п.16.2.1. Устава Общества: в компетенцию Совета директоров Общества входит решение вопросов общего руководства деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных Федеральным законом «Об акционерных обществах» к компетенции Общего собрания акционеров.

16.2.2. К компетенции Совета директоров Общества относятся следующие вопросы:

1) определение приоритетных направлений деятельности Общества;

2) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;

4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров (наблюдательного совета) Общества в соответствии с положениями Федерального закона «Об акционерных обществах» и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;

5) размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

6) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

7) приобретение размещенных обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

8) рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии (ревизору) общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора, а также утверждение условий договора с аудитором;

9) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

10) использование резервного фонда и иных фондов Общества;

11) утверждение внутренних документов Общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Федеральным законом «Об акционерных обществах» к компетенции общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов Общества, утверждение которых отнесено настоящим Уставом Общества к компетенции исполнительных органов Общества;

12) создание филиалов и открытие представительств Общества;

13) утверждение регистратора Общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним, а в случае, если ведение и хранение реестра акционеров Общества осуществляется самим Обществом, назначение лица, уполномоченного выполнять обязанности по ведению и хранению реестра акционеров Общества;

14) одобрение крупной сделки в случае, если стоимость имущества, являющегося предметом сделки, составляет от 25% до 50% стоимости имущества Общества;

15) одобрение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность члена Совета директоров Общества, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа Общества;

16) ежегодное утверждение финансово-хозяйственного плана акционерного общества;

17) утверждение  процедуры управления рисками в Обществе;

18) принятие решения  о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров;

19) установление  требований к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, руководителей основных структурных подразделений  Общества;

20) утверждение условий  договоров  с генеральным директором Общества;

     21) назначение секретаря Совета директоров, определение условий заключаемого с ним договора, включая размер вознаграждения;

22) иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом «Об акционерных обществах» и настоящим Уставом.

Вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров общества, не могут быть переданы на решение исполнительному органу общества.

 

Компетенция единоличного исполнительного органа  эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами):

 

  В соответствии со ст. 17.1. Устава руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единоличным исполнительным органом Общества – генеральным директором.

Генеральный директор подотчетен Совету директоров Общества и Общему собранию акционеров. Генеральный директор Общества избирается на срок 3 (три) года.

17.2. Компетенция Генерального Директора Общества

17.2.1. К компетенции генерального директора Общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Общества.

17.2.2. Генеральный директор Общества организует выполнение решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества.

17.2.3. Генеральный директор Общества:

1)    без доверенности действует от имени Общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки;

2)    выдает доверенности на право представительства от имени Общества, в том числе доверенности с правом передоверия;

3)    издает приказы о назначении на должности работников Общества, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания;

4)    организует ведение бухгалтерского учета и отчетности в Обществе;

5)    осуществляет в отношении работников Общества права и обязанности работодателя, предусмотренные трудовым законодательством;

6)    не позднее чем за 45 (Сорок пять) дней до даты проведения годового Общего собрания акционеров представляет на рассмотрение Совету директоров Общества годовой отчет, бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков Общества, распределение прибыли и убытков Общества;

7)     представляет на рассмотрение Совета директоров Общества отчеты о финансово-хозяйственной деятельности дочерних и зависимых Обществ, акциями (долями) которых владеет Общество, а также информацию о других организациях, в которых участвует Общество;

8)     осуществляет иные полномочия, не отнесенные Федеральным законом «Об акционерных обществах» к компетенции Общего собрания акционеров или Совета директоров Общества

17.3. Образование единоличного исполнительного органа Общества и досрочное прекращение его полномочий осуществляются по решению общего собрания акционеров Общества.

Права и обязанности генерального директора по осуществлению руководства текущей деятельностью общества определяются Федеральным законом «Об акционерных обществах», иными правовыми актами Российской Федерации и договором, заключаемым Генеральным директором с Обществом.

17.4. Генеральный директор Общества с момента его избрания не вправе принимать участие в уставных (складочных) капиталах юридических лиц без соответствующего согласия Совета директоров Общества. В случае участия генерального директора Общества в других организациях до момента его избрания, он обязан сообщить Обществу сведения об этом участии;

Генеральный директор Общества с момента его избрания не вправе совмещать должности в органах управления других организаций без соответствующего согласия Совета директоров Общества. В случае совмещения генеральным директором Общества руководящих должностей в других организациях до момента его избрания, он обязан сообщить Обществу сведения об этом и о всех организациях, в которых занимает оплачиваемые должности;

17.5. Права и обязанности работодателя от имени Общества в отношении генерального директора осуществляются Советом директоров или лицом, уполномоченным Советом директоров, в порядке, определяемом решениями Совета директоров Общества.

17.6. Общее собрание акционеров Общества вправе в любое время принять решение о прекращении полномочий генерального директора и об избрании нового генерального директора.

Прекращение полномочий генерального директора также осуществляется по основаниям, установленным законодательством Российской Федерации и трудовым договором, заключаемым им с Обществом.

17.7. Совет директоров Общества вправе принять решение о приостановлении полномочий единоличного исполнительного органа Общества. Одновременно с указанным решением Совет директоров обязан принять решение о назначении временного единоличного исполнительного органа Общества и о проведении внеочередного Общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об образовании нового единоличного исполнительного органа Общества.

17.8. В случае, если единоличный исполнительный орган Общества не может  исполнять свои обязанности, Совет директоров вправе принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа общества и о проведении внеочередного Общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа Общества и об образовании нового исполнительного органа Общества.

17.9. Временные исполнительные органы общества осуществляют руководство текущей деятельностью Общества в пределах компетенции исполнительных органов Общества, если Совет  директоров Общества не примет иное решение.

 

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента.

   5.2.1. Совет директоров (наблюдательный совет) эмитента.

         Совет директоров:

Председатель: Фардиев Ринат Шаехович

Год рождения: 1956

Образование: высшее

Должности  за последние 5 лет:

Период: 1995 – 1998

Организация: АО «Заинский сахарный завод»

Сфера деятельности: производство сахара-песка из сахарной свеклы 

Должность: Директор

 

Период: 1998 – 1999

Организация: ОАО «Заинский сахарный завод»

Сфера деятельности: производство сахара-песка из сахарной свеклы и сахара-сырца

Должность: Генеральный директор

 

Период: 1999 – настоящее  время

Организация: Администрация Заинского района и г. Заинска Республики Татарстан

Сфера деятельности: Орган исполнительной власти

Должность: Глава администрации

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доля принадлежащих акций: нет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: дочерних/зависимых обществ у эмитента нет

Наличие родственных связей: родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово  - хозяйственной деятельностью эмитента нет.

 

        Члены совета директоров:

Гимаев Дамир Габдрахманович - доля в уставном капитале отсутствует.

Бикмуллин Ринат Харисович - доля в уставном капитале отсутствует.

Ибрагимов Карим Ильдусович - доля в уставном капитале отсутствует.

Миннеханова Гульсина Мунировна - доля в уставном капитале отсутствует.

Обозов Александр Николаевич - доля в уставном капитале отсутствует.

Хайрутдинов Ленар Исламович - доля в уставном капитале отсутствует.

Хасанов Залиль Насимович - доля в уставном капитале отсутствует.

5.2.2. Единоличный исполнительный орган

Единоличный исполнительный орган:

Хасанов Залиль Насимович

Год рождения: 1957

Образование: высшее

Должности за последние 5 лет:

Период: 2002-2004

Организация: Администрация Заинского района и г. Заинска РТ

Сфера деятельности: орган исполнительной власти

Должность: заместитель главы администрации

 

Период: 2004-2006

Организация: Администрация Заинского района и г. Заинска РТ

Сфера деятельности: орган исполнительной власти

Должность: Заместитель главы администрации по экономике и финансам

 

Период: 2007-по настоящее время

Организация: ОАО «Заинский сахар»

Сфера деятельности: производство сахара – песка из сахарной свеклы

Должность: Генеральный директор

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доля принадлежащих акций: нет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: дочерних/зависимых обществ у эмитента нет

Наличие родственных связей: родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово  - хозяйственной деятельностью эмитента нет.

 

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента

Совет директоров: членам совета директоров не производилась выплата вознаграждений и компенсаций расходов.

 

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля   финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.

 

    Контроль  финансово-хозяйственной деятельности  ОАО «Заинский сахар» осуществляется ревизором общества, избранным на годовом общем собрании акционеров. Ревизором может быть как акционер, так и любое лицо, предложенное акционером. Ревизор общества не может одновременно являться членом совета директоров общества, а также занимать иные должности в органах управления общества. Акции, принадлежащие членам совета директоров общества или лицам, занимающим должности в органах управления общества, не могут участвовать в голосовании при избрании ревизора общества. Полномочия ревизора общества могут быть прекращены досрочно решением общего собрания акционеров. Порядок деятельности ревизора общества  определен Уставом открытого акционерного общества «Заинский сахар».

Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности общества осуществляется по итогам деятельности  общества за год. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности общества осуществляется также во всякое время и в любом объеме по инициативе самого ревизора общества, общего собрания акционеров или по требованию акционера (акционеров) общества, владеющего в совокупности  не менее  чем десятью процентами голосующих акций общества. По требованию ревизора общества лица, занимающие должности в органах управления общества, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной деятельности. Службы внутреннего аудита нет. В обществе создан контрольно-ревизионный отдел, состоящий из трех должностных единиц.

 

 

 

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля, осуществляющих контроль  финансово-хозяйственной  деятельности эмитента.

 

Члены ревизионной комиссии:

Бурганиев Талгат Габдрахманович,

Гимазетдинова Ильсияр Раухатовна,

Капралов Евгений Юрьевич.

 

5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля    финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.

 

Ревизор общества

Последний завершенный финансовый год: вознаграждения не выплачивались

Текущий финансовый год:   соглашений относительно выплат вознаграждений, 

                                   льгот, компенсации расходов нет.

 

Контрольно-ревизионный отдел общества

Последний завершенный финансовый год: работникам контрольно-ревизионного отдела выплачивалась  заработная плата в соответствии со штатным расписанием и выплачивалась  премия по  действующему в обществе положению о премировании.

Текущий финансовый год: работникам контрольно-ревизионного отдела установлены оклады, производятся выплаты согласно действующего в обществе положения о премировании.

 

 

5.7.  Данные о численности и обобщенные данные об образовании и составе сотрудников (работников)  эмитента, а также об изменении  численности сотрудников (работников) эмитента.

 

 

Численность, данные об образовании и составе сотрудников

 

 

Наименование показателя

          2007 год

Среднесписочная численность работников, чел

634

Доля сотрудников эмитента, имеющих высшее профессиональное образование, %

7,9

Объем денежных средств, направленных на оплату труда, тыс. руб.

87906,4

Объем денежных средств, направленных на социальное обеспечение (выплаты социального характера), руб.

3795,2

Общий объем израсходованных денежных средств, руб.

91701,6

 

 

    В обществе  создана первичная  профсоюзная организация  ООО «Заинский сахар» Татарстанского отделения общероссийского объединения «Профессиональный союз работников агропромышленного комплекса Российской Федерации»

Дата создания:  19 сентября 2002 года

Вид: профсоюз

Территориальная сфера деятельности: местная

Организационно-правовая форма: общественная организация

Постоянно действующий руководящий орган: профсоюзный комитет

Местонахождение: Республика Татарстан, г. Заинск, ул. Заводская, 1

Государственный регистрационный номер: 1021600005030

Дата регистрации: 12 ноября 2002 года

Кем зарегистрирован: Управление Министерства МНС России по РТ

 

 

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента

           Уставом общества не определена возможность предоставления сотрудникам

           опционов эмитента.

 

 

VI.            Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность

 

6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента

                               Общее количество акционеров зарегистрированных в реестре по

                              состоянию на 31 декабря 2007 года – 7.

                             Общее количество номинальных держателей акций – нет.

 

6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем  5 процентами его уставного (складочного)  капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций:

 

6.2.1. Гизатулин Равиль Зарифович

Место нахождения:  Казань

Доля в уставном капитале эмитента: 16,00 %

Доля принадлежащих акций эмитента:  9 920 714 шт.

 

6.2.2. Губайдуллин Альберт Рашитович

Место нахождения: г. Казань

Доля в уставном капитале эмитента: 0,987%

Доля принадлежащих акций эмитента:  612 227 шт.

 

6.2.3. Губайдуллин Рашит Шайхуллович

Место нахождения: г. Казань

Доля в уставном капитале эмитента: 17,013 %

Доля принадлежащих акций эмитента: 10 548 564  шт.

 

6.2.4. ОАО АИКБ «Татфондбанк»

Место нахождения: г. Казань

Доля в уставном капитале эмитента: 16 %

Доля принадлежащих акций эмитента: 9 920 720  шт.

 

6.2.5. Ибраева Адиля Фатиховна

Место нахождения: г. Казань

Доля в уставном капитале эмитента: 15 %

Доля принадлежащих акций эмитента: 9 300 669  шт.

 

6.2.5. Мусин Роберт  Ренатович

Место нахождения: г. Казань

Доля в уставном капитале эмитента: 16 %

Доля принадлежащих акций эмитента: 9 920 720  шт.

 

6.2.6. Фардиев Ильшат Шаехович

Место нахождения: г. Казань

Доля в уставном капитале эмитента: 19 %

Доля принадлежащих акций эмитента: 11 780 847  шт.

 

6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном капитале, наличие специального права («золотой акции»)

    В уставном капитале эмитента доли государства и муниципального образования нет. Специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом – акционерным обществом («золотой акции») нет.

 

6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента

   Уставом общества не установлены ограничения количества акций, принадлежащих одному акционеру, их суммарной номинальной стоимости, максимального числа голосов, предоставляемых одному акционеру.

   В уставе общества не установлены ограничения на долю участия иностранных лиц в уставном капитале эмитента

    Иных ограничений, связанных с участием в уставном капитале эмитента нет.

 

6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций

 

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров эмитента – 23 июля 2002 года

Акционеры эмитента, владеющие более чем 5 процентами акций эмитента:

-          полное фирменное наименование:

              общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Золотой

             колос»

сокращенное фирменное наименование: ООО «Управляющая компания «Золотой колос»

доля лица в уставном капитале  - 100 %

доля принадлежащих акций - 12004461

 

 Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента – 15 мая 2003 года

Акционеры эмитента, владеющие более чем 5 процентами акций эмитента:

-          полное фирменное наименование:

                        общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания  

                      «Золотой колос»

сокращенное фирменное наименование: ООО «Управляющая компания «Золотой колос»

доля лица в уставном капитале – 99,9%

доля принадлежащих акций – 11992456

 

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента – 5 марта  2004 года

Акционеры эмитента, владеющие более чем 5 процентами акций эмитента:

-полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Золотой колос" (г. Казань)

  сокращенное фирменное наименование: ООО «Управляющая компания «Золотой колос»

  доля в уставном капитале акционера (участника) эмитента: 48.9 %

  доля принадлежащих акций эмитента:  5870181

 

- полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью

                                 "Управляющая компания "Золотой колос" (г. Горно-Алтайск)

сокращенное фирменное наименование: ООО "Управляющая компания "Золотой колос"

доля в уставном капитале эмитента: 19.98 %

доля принадлежащих акций эмитента:  2398491

 

  - полное фирменное наименование:

                                                        Общество с ограниченной ответственностью "Гидро"

сокращенное фирменное наименование: ООО «Гидро»

доля в уставном капитале эмитента: 19.98 %

доля принадлежащих акций эмитента:  2398491

 

- полное фирменное наименование:

                                                          Общество с ограниченной ответственностью "Идел"

сокращенное фирменное наименование: ООО «Идел»

доля в уставном капитале эмитента: 11.04 %

доля принадлежащих акций эмитента: 1325293

 

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров эмитента – 26 июля 2004 года

 

Акционеры эмитента, владеющие более чем 5 процентами акций эмитента:

-полное фирменное наименование:

 Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Золотой колос"

                                                                                                                                                (г. Казань)

  сокращенное фирменное наименование: ООО «Управляющая компания «Золотой колос»

  доля в уставном капитале акционера (участника) эмитента: 48.9 %

  доля принадлежащих акций эмитента:  5870181

 

- полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью

                                               "Управляющая компания "Золотой колос" (г. Горно-Алтайск)

сокращенное фирменное наименование: ООО "Управляющая компания "Золотой колос"

доля в уставном капитале эмитента: 19.98 %

доля принадлежащих акций эмитента:  2398491

 

  - полное фирменное наименование:

                                                        Общество с ограниченной ответственностью "Гидро"

сокращенное фирменное наименование: ООО «Гидро»

доля в уставном капитале эмитента: 19.98 %

доля принадлежащих акций эмитента:  2398491

 

 

- полное фирменное наименование:

                                                    Общество с ограниченной ответственностью "Зай - Сахар "

сокращенное фирменное наименование: ООО «Зай - Сахар»

доля в уставном капитале эмитента: 11.04 %

доля принадлежащих акций эмитента: 1325293

 

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента – 26 июня 2007 года

 

Акционеры эмитента, владеющие более чем 5 процентами акций эмитента:

ОАО «АИКБ «Татфондбанк» - 16%

Гизатуллин Равиль Зарифович – 16,0%

Губайдуллин Рашит Шайхуллович – 17,013%

Ибраева Адиля Фатиховна – 15%

Мусин Роберт Ренатович – 16%

Фардиев Ильшат Шаехович – 19 %

 

 

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента – 05 июня 2008 года

Акционеры эмитента, владеющие более чем 5 процентами акций эмитента:

 

Гизатулин Равиль Зарифович – 16 %

Губайдуллин Рашит Шайхуллович - 17,013 %

ОАО АИКБ «Татфондбанк» -  16 %

 Ибраева Адиля Фатиховна - 15 %

 Мусин Роберт  Ренатович - 16 %

 Фардиев Ильшат Шаехович - 19 %

 

6.6. Сведения о совершенных эмитентом  сделках, в совершении которых  имелась заинтересованность.

 Эмитент не совершал сделок, в которых имелась заинтересованность.

 

 6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности

 

Структура дебиторской задолженности эмитента

 

Вид дебиторской задолженности

Срок наступления платежа, тыс. руб.

До одного года

Свыше одного года

Дебиторская задолженность покупателей и заказчиков

69423

6695

в том числе просроченная

 

 

Дебиторская задолженность по векселям к получению

 

 

в том числе просроченная

 

 

Дебиторская задолженность участников по взносам в уставный капитал

 

 

в том числе просроченная

 

 

Дебиторская задолженность по авансам выданным

998296

22436

в том числе просроченная

 

 

Прочая дебиторская задолженность

 

 

в том числе просроченная

 

 

ИТОГО

1067719

29131

в том числе просроченная

 

 

 

Общая сумма дебиторской задолженности за отчетный период составляет –   1067719 тыс. руб.

в том числе:

покупатели и заказчики  -  69423 тыс. руб.

 

     В составе дебиторской задолженности эмитента дебиторов, на долю которых приходится не менее чем 10% от общей суммы дебиторской задолженности:

-          полное фирменное наименование: общество с ограниченной ответственностью «Агрофирма «Заинский сахар»

-          сокращенное наименование: ООО «Агрофирма «Заинский сахар»

-          сумма дебиторской задолженности – 284595,9 тыс. рублей

-          полное фирменное наименование: общество с ограниченной ответственностью «Агрофирма «Восток»

-          сокращенное наименование: ООО «Агрофирма «Восток»

-          сумма дебиторской задолженности – 323569,6 тыс. рублей

 Аффилированные лица эмитента не являются дебиторами.

 

 

VII.        Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация

 

7.1   Годовая бухгалтерская отчетность.

  Эмитентом представлена  годовая отчетность.

 

7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента.

 Эмитент не составляет квартальной отчетности за IV квартал.

 

7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых  года или за  каждый завершенный финансовый год.

 

   Эмитент не составляет сводную бухгалтерскую отчетность, так как  не имеет филиалов.

 

 7.4. Сведения об учетной политике эмитента

  Учетная политика эмитента  определена в соответствии с законодательством  Российской Федерации о бухгалтерском учете и утверждена приказом по заводу № 1 от 11 января текущего года.

7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем  объеме продаж. 

 

    Продажу продукции, товаров, работ, услуг эмитент на экспорт не производит.

 

7. 6. Сведения о стоимости недвижимого имущества и существенных изменениях

 произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года

   Существенных изменений в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года не было.

 

7.7. Сведения  об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться  на финансово-хозяйственной деятельности эмитента.

 

    Судебных процессов с наложением  на эмитента судебным органом санкций, существенно повлиявших на финансово-хозяйственную деятельность эмитента,  не было.

   

VIII.  Дополнительные сведения об эмитенте

и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах

 

8.1. Дополнительные сведения об эмитенте

8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала эмитента

Размер уставного капитала (рублей): 62 004 461

Разбивка уставного капитала по категориям акций:

Обыкновенные акции:

Общий объем (рублей): 620 044 610

Доля в уставном капитале: 100%

Привилегированные акции:

Общий объем (рублей): 0

Доля в уставном капитале: 0%

 

 

8.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала эмитента

Изменение размера уставного капитала не имело места.

 

8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента

Эмитентом образован резервный капитал на конец отчетного периода до достижения 5 % от суммы уставного капитала.

 

   8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания)

   высшего органа управления эмитента

 

 

Высшим органом управления эмитента является общее собрание акционеров.

Порядок определения даты проведения общего собрания определен уставом общества.

Сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее, чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит  вопрос о реорганизации общества – не позднее, чем за 30 дней до даты его проведения. В указанные сроки  сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, заказным письмом, или вручено каждому из указанных лиц под роспись.

Общество вправе дополнительно информировать акционеров через иные средства массовой информации (телевидение, радио).

Лицами, которые вправе созывать (требовать проведения)  внеочередное общее собрание акционеров являются:

-Совет директоров общества;

-ревизор общества;

-аудитор общества;

-акционеры – владельцы не менее десяти процентов голосующих акций на дату предъявления требования.

   Совет директоров общества не вправе  вносить изменения в формулировки вопросов повестки дня, формулировки решений по таким вопросам и изменять предложенную форму проведения внеочередного общего собрания акционеров, созываемого по требованию ревизора общества, аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее десяти процентов голосующих акций общества.

 

   В случае если требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров исходит от акционеров (акционера), оно должно содержать имена (наименования) акционеров (акционера), требующих созыва такого собрания, и указание количества, категории (типа) принадлежащих им акций.  Требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров подписывается лицами (лицом), требующими созыва внеочередного общего собрания акционеров.

 

    Внеочередное общее собрание акционеров, созываемое по требованию ревизора общества, аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее десяти процентов голосующих акций общества, должно быть проведено в течение 40 дней с момента  представления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.

 

    Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня общего собрания акционеров  и выдвинуть кандидатов в совет директоров общества и ревизора общества  - это акционеры, являющиеся в совокупности владельцами не менее, чем двух процентов голосующих акций общества. Предложения должны поступить в общество не позднее, чем через 30 дней после окончания финансового года.

 

   Предложения о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров и предложение о выдвижении кандидатов вносятся в письменной форме с указанием имени (наименования) представивших их акционеров (акционера), количества и категории (типа) принадлежащих  им акций. Предложения о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров должно содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса, а предложение о выдвижении кандидатов – имя каждого предлагаемого кандидата, наименование органа, для избрания в который он предлагается. Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров может содержать формулировку решения по каждому предлагаемому вопросу.

 

   Информация (материалы), подлежащая предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров должна быть доступна всем лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения.

 

Общество обязано  по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, предоставить ему копии документов, определенных уставом подлежащими ознакомлению.  Плата, взимаемая обществом  за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.

 

8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем  5 процентами уставного капитала

 

Список коммерческих организаций, в которых эмитент владеет не менее, чем 5 % уставного капитала.

- полное фирменное наименование: ООО «Агрофирма «Заинский сахар»

- сокращенное фирменное наименование: ООО «АФ «Заинский сахар»

-место нахождения Россия, Республика Татарстан, 423520, Заинский район д.Чубуклы

- доля эмитента в уставном капитале коммерческой организации: 100%

 

- полное фирменное наименование: ООО «Агрофирма «Восток»

- сокращенное фирменное наименование: ООО «АФ «Восток»

-место нахождения Россия, Республика Татарстан, 423520 г.Заинск, ул.Макарова,17

- доля эмитента в уставном капитале коммерческой организации: 100%

 

Единоличный исполнительный орган ООО «АФ «Заинский сахар»:

 

Хисамиев Мидхат Хайрнасович – Директор

доля в уставном капитале эмитента - долей в уставном капитале нет.

 

Единоличный исполнительный орган ООО «АФ «Восток»:

 

Камалиев Фаргат Талвертович

доля в уставном капитале эмитента - долей в уставном капитале нет.

 

8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом.

    В отчетном квартале эмитент существенных сделок не совершал.

 

8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента

   Эмитенту и ценным бумагам эмитента не присвоен кредитный рейтинг.

 

8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента 

Категория: обыкновенные акции

Форма ценных бумаг: именные бездокументарные акции

Номинальная стоимость каждой акции: 10

Количество акций, находящихся в обращении: 62 004 461

Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения: нет

Количество объявленных акций: 90 000 000

Количество акций, находящихся на балансе эмитента: нет

Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или результате исполнения обязательств по опционам эмитента: нет

Регистрационный номер: 1-01-56252-D

Дата регистрации: 5.04.2002-первый выпуск

Регистрационный номер:1-01-56252- D-001 D

Дата регистрации: 01.02.2007--второй выпуск

 

Права, предоставляемые акциями их владельцам:

   Положения устава Общества:
Пункт 8.1.4. Если при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций, а также при консолидации акций приобретение акционером целого числа акций невозможно, образуются части акций (далее - дробные акции).
  Дробная акция предоставляет акционеру - ее владельцу права, предоставляемые акцией соответствующей категории (типа), в объеме, соответствующем части целой акции, которую она составляет.
   Дробные акции обращаются наравне с целыми акциями. В случае если одно лицо приобретает две и более дробные акции одной категории (типа), эти акции образуют одну целую и (или) дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.      
  В соответствии со статьей

 8.5 Устава установлены права акционеров-владельцев обыкновенных акций Общества по следующим пунктам:
  8.5.1.   Каждая обыкновенная акция Общества предоставляет акционеру - ее владельцу одинаковый объем прав.
  8.5.2.   Акционеры - владельцы обыкновенных акций Общества могут в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим уставом участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации Общества - право на получение части его имущества.
  8.5.3.   Акционеры вправе отчуждать принадлежащие им акции без согласия других акционеров  и Общества.
  8.5.4.   По требованию акционера Общество обязано в разумные сроки предоставить ему возможность ознакомиться с уставом Общества, включая изменения и дополнения к нему. Общество обязано предоставить акционеру по его требованию копию действующего устава Общества.
  8.5.5.   Каждый акционер Общества,  реорганизуемого в форме разделения, голосовавший против, или не принимавший участия в голосовании по вопросу реорганизации Общества, должен получить акции каждого Общества, создаваемого в

результате разделения, предоставляющие те же права, что и акции, принадлежащие ему в реорганизуемом Обществе, пропорционально числу принадлежащих ему акций.
  8.5.6.   Если решение о реорганизации общества в форме выделения предусматривает конвертацию акций Общества в акции создаваемого Общества или распределение акций создаваемого Общества среди акционеров Общества  каждый акционер Общества, голосовавший против или не принимавший участия в голосовании по вопросу о реорганизации Общества, должен получить акции каждого Общества, создаваемого в результате выделения, предоставляющие те же права, что и акции, принадлежащие ему в Обществе, пропорционально числу принадлежащих ему акций.
  8.5.7.   Акционер (акционеры), владеющий в совокупности не менее чем 1 (Одним) процентом размещенных обыкновенных акций Общества, вправе обратиться в суд с иском к члену совета директоров Общества и исполнительному органу Общества о возмещении убытков, причиненных Обществу, в случае, предусмотренном пунктом 2 статьи 71 Федерального закона "Об акционерных обществах".
  8.5.8.   Общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 Федерального закона "Об акционерных обществах".
  К документам бухгалтерского учета имеют право доступа не менее 25 процентов голосующих акций Общества.
  8.5.9.   Акционеры владельцы обыкновенных акций Общества имеют также иные права, предусмотренные настоящим уставом, действующим законодательством, а также решениями Общего собрания акционеров, принятыми в соответствии с его компетенцией.
Права акционера на получение объявленных дивидендов:

Если решением общего собрания акционеров дата выплаты годовых дивидендов  не определена, срок их выплаты не должен превышать 60 (Шестьдесят) дней со дня принятия решения о выплате годовых дивидендов.

 

8.3. Сведения о предыдущих выпусках ценных эмиссионных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента

Предыдущих выпусков ценных эмиссионных   бумаг не было.

 

8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)

У общества погашенных ценных бумаг нет.

 

8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых  находятся в обращении

Предыдущих выпусков ценных бумаг нет в обращении.

 

8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам  которых не исполнены (дефолт)

 Не исполненных обязательств по ценным бумагам нет.

 

8.4. Сведения о лице, предоставившем обеспечение по облигациям выпуска

Эмитентом облигации не выпускались.

 

 

8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска

   Эмитентом облигации не выпускались.

 

8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на ценные эмиссионные  бумаги эмитента

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев  ценных именных бумаг эмитента-   

Регистратор

 

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Межрегиональная регистрационная компания"

Сокращенное фирменное наименование:

                                                            ЗАО «Межрегиональная регистрационная компания»

Место нахождения: Республика Татарстан, ст. Высокая  гора

Почтовый адрес: 420021, РТ, Г. Казань, ул. Левобулачная, 56, а/я 238

Тел.: 8- 84-32-(36-93-15, 36-69-67)  Факс: 8-84-32 - (36-93-15)

Адрес электронной почты: office@coloss.tbit.ru

Лицензия:

Номер лицензии: 10-000-1-00297

Дата выдачи: 20.02.2004

Срок действия: без ограничения срока действия

Орган, выдавший лицензию: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

Дата, с которой ведение реестра  ценных именных  бумаг эмитента осуществляется указанным регистратором: 14.11.2002

 

8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам

Эмитент экспорт и импорт капитала не планирует.

 

 

8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента

Операций по ценным бумагам, подлежащим налогообложению не проводилось.

 

8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и  выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента.

 

   На годовом общем собрании акционеров  (протокол № 3/03 от 20.06.2003)утверждено решение в связи с отсутствием прибыли принять рекомендацию совета директоров о невыплате дивидендов за 2002 год. Объявленных дивидендов нет. Эмитент в 2002 году облигации не выпускал.

            На годовом общем собрании акционеров  (протокол № 1/04 от 05.05.2004)утверждено решение «Дивиденды  акционерам за 2003 год не выплачивать»  Объявленных дивидендов нет. Эмитент в 2003 году и в 2004 году облигации не выпускал.

На годовом общем собрании акционеров (протокол № 1 от 30 июня 2005 года) утверждено решение «Выплатить акционерам дивиденды за 2004 год в денежной форме в размере 4,16 рубля по каждой обыкновенной  именной акции в срок до 31 декабря 2005 года».

На годовом общем собрании акционеров (протокол № 2 от 29 июня 2007 года) утверждено решение «Выплатить акционерам дивиденды за 2006 год в денежной форме в размере 0,10  копеек по каждой обыкновенной  именной акции в срок до 31 августа 2007 года».

       На годовом общем собрании акционеров (протокол № 1 от 30 июня 2008 года) утверждено решение «Дивиденды за 2007 год акционерам не выплачивать».

 

 

 

 

9. Сведения о соблюдении ОАО «Заинский сахар» Кодекса корпоративного поведения.

 

 

Положение Кодекса корпоративного поведения

Соблюдается или не соблюдается

Примеч.

|                           Общее собрание акционеров                          

1.

Извещение акционеров о проведении  общего собрания акционеров не менее  чем  за  30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку  дня, если  законодательством  не  предусмотрен |больший срок.

-

 

 

2.

Наличие    у    акционеров    возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем  собрании  акционеров, начиная со  дня  сообщения  о  проведении общего собрания акционеров и до  закрытия очного общего собрания  акционеров,   а в случае    заочного    общего     собрания акционеров -  до  даты  окончания  приема бюллетеней для голосования.

+

 

3.

Наличие    у    акционеров    возможности знакомиться с информацией  (материалами), подлежащей предоставлению при  подготовке к проведению общего собрания  акционеров, посредством электронных средств связи,  в том числе посредством сети Интернет.

-

 

4.

Наличие у  акционера  возможности  внести вопрос в  повестку  дня  общего  собрания акционеров или потребовать созыва  общего собрания  акционеров  без  предоставления выписки из реестра акционеров, если  учет его  прав  на  акции     осуществляется в системе ведения реестра акционеров,  а  в случае,   если   его   права     на акции учитываются    на    счете    депо,     - достаточность выписки со счета  депо  для осуществления вышеуказанных прав.

+

 

5.

Наличие   в   уставе    или    внутренних документах     акционерного      общества требования об обязательном присутствии на общем  собрании  акционеров  генерального директора,   членов   правления,   членов совета  директоров,  членов   ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества

-

 

6.

Обязательное присутствие  кандидатов  при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов  об   избрании   членов   совета директоров,    генерального    директора, членов  правления,   членов   ревизионной комиссии, а также вопроса об  утверждении аудитора акционерного общества          

-

 

7.

Наличие    во    внутренних    документах акционерного      общества      процедуры регистрации  участников  общего  собрания акционеров.

+

 

Совет директоров

8.

Наличие в  уставе  акционерного  общества полномочия    совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества.

-

 

9.

Наличие утвержденной  советом  директоров процедуры    управления         рисками в акционерном обществе

-

 

10.

Наличие в  уставе  акционерного  общества права совета директоров принять решение о приостановлении  полномочий  генерального директора, назначаемого  общим  собранием акционеров.

-

 

11.

Наличие в  уставе  акционерного  общества права  совета  директоров   устанавливать требования  к  квалификации   и   размеру вознаграждения  генерального   директора, членов правления, руководителей  основных структурных  подразделений   акционерного общества. 

-

 

12.

Наличие в  уставе  акционерного  общества права   совета   директоров    утверждать условия    договоров    с     генеральным директором и членами правления.          

-

 

13.

Наличие   в   уставе    или    внутренних документах     акционерного      общества требования о  том,  что  при  утверждении условий    договоров    с     генеральным директором   (управляющей   организацией, управляющим) и членами  правления  голоса членов  совета   директоров,   являющихся генеральным    директором    и    членами правления,  при   подсчете     голосов не учитываются

-

 

14.

Наличие  в  составе   совета   директоров акционерного   общества   не      менее 3 независимых    директоров,     отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения.

-

 

15.

Отсутствие в  составе  совета  директоров акционерного   общества   лиц,    которые признавались   виновными   в   совершении преступлений   в   сфере    экономической деятельности  или   преступлений   против государственной     власти,     интересов государственной службы и службы в органах местного  самоуправления  или  к  которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской  деятельности   или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг.                            

+

 

16.

Отсутствие в  составе  совета  директоров акционерного  общества  лиц,   являющихся участником,    генеральным     директором(управляющим), членом  органа  управления или   работником    юридического    лица, конкурирующего с акционерным обществом.

+

 

17.

Наличие в  уставе  акционерного  общества требования об избрании совета  директоров кумулятивным голосованием.               

+

 

18.

Наличие    во    внутренних    документах акционерного общества обязанности  членов совета   директоров     воздерживаться от действий,    которые         приведут или потенциально    способны       привести к возникновению    конфликта       между их интересами  и   интересами   акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта - обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте 

-

 

19.

Наличие    во    внутренних    документах акционерного общества обязанности  членов совета  директоров  письменно  уведомлять совет директоров  о  намерении  совершить сделки с  ценными  бумагами  акционерного общества,   членами   совета   директоров которого они являются, или  его  дочерних(зависимых) обществ, а  также  раскрывать информацию о совершенных  ими   сделках с такими ценными бумагами.                 

-

 

20.

Наличие    во    внутренних    документах акционерного   общества      требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель.

-

 

21.

Проведение  заседаний  совета  директоров акционерного общества в течение акционерного общества,  с  периодичностью не реже одного раза в шесть недель.

+

 

22.

Наличие    во    внутренних    документах акционерного общества порядка  проведения заседаний совета директоров.

+

 

23.

Наличие    во    внутренних    документах акционерного   общества       положения о необходимости      одобрения      советом директоров сделок  акционерного  общества на сумму 10 и более  процентов  стоимости активов общества. за исключением  сделок, совершаемых    в     процессе     обычной хозяйственной деятельности.

-

 

24.

Наличие    во    внутренних    документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов    и    руководителей    основных структурных  подразделений   акционерного общества  информации,   необходимой   для осуществления  своих  функций,  а   также ответственности за непредоставление такой информации.

-

 

25.

Наличие  комитета  совета   директоров по стратегическому          планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по  аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) 

-

 

26.

Наличие   комитета   совета    директоров(комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров  аудитора  акционерного общества  и  взаимодействует  с     ним и ревизионной    комиссией     акционерного общества.

-

 

27.

Наличие  в  составе  комитета  по  аудиту только  независимых  и   неисполнительных директоров.

-

 

28.

Осуществление  руководства  комитетом  по аудиту независимым директором.

-

 

29.

Наличие    во    внутренних    документах акционерного общества права доступа  всех членов  комитета  по   аудиту     к любым документам  и   информации   акционерного общества при  условии  неразглашения  ими Конфиденциальной информации.

-

 

30.

Создание   комитета   совета   директоров(комитета по кадрам  и  вознаграждениям), функцией  которого  является  определение критериев  подбора  кандидатов  в   члены совета директоров  и  выработка  политики акционерного    общества    в     области вознаграждения

-

 

31.

Осуществление  руководства  комитетом  по кадрам  и   вознаграждениям   независимым директором.

-

 

32.

Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества.                   

-

 

33.

Создание комитета  совета  директоров  по рискам или возложение функций  указанного комитета   на   другой   комитет   (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)

-

 

34.

Создание комитета  совета  директоров  по урегулированию  корпоративных  конфликтов или   возложение    функций    указанного комитета   на   другой   комитет   (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям).

-

 

35.

Отсутствие   в   составе      комитета по урегулированию  корпоративных  конфликтов должностных лиц акционерного общества   

-

 

36.

Осуществление  руководства  комитетом  по урегулированию  корпоративных  конфликтов независимым директором.                  

-

 

37.

Наличие утвержденных  советом  директоров внутренних    документов акционерного общества,    предусматривающих    порядок формирования и  работы  комитетов  совета директоров.

-

 

38.

Наличие в  уставе  акционерного  общества порядка   определения   кворума    совета директоров,   позволяющего   обеспечивать обязательное     участие      независимых директоров в заседаниях совета директоров.

-

 

Исполнительные органы

39.

Наличие  коллегиального   исполнительного органа (правления) акционерного общества.

-

 

40.

Наличие   в   уставе    или    внутренних документах     акционерного      общества положения   о   необходимости   одобрения правлением   сделок   с    недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если  указанные  сделки  не   относятся к крупным  сделкам  и  их     совершение не относится   к    обычной    хозяйственной деятельности акционерного общества.      

-

 

41.

Наличие    во    внутренних    документах акционерного      общества      процедуры согласования операций, которые выходят за рамки   финансово-хозяйственного    плана акционерного общества.                   

-

 

42.

Отсутствие   в   составе   исполнительных органов   лиц,   являющихся   участником, генеральным   директором   (управляющим), членом органа управления  или  работником юридического   лица,     конкурирующего с акционерным обществом.

+

 

43.

Отсутствие   в   составе   исполнительных органов   акционерного   общества    лиц, которые    признавались       виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений    против    государственной власти, интересов государственной  службы и    службы    в         органах местного самоуправления или к которым  применялись административные наказания за правонарушения                  в области предпринимательской  деятельности   или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если  функции  единоличного исполнительного    органа     выполняются управляющей организацией или  управляющим соответствие генерального  директора  и членов правления управляющей  организации                  либо      управляющего       требованиям предъявляемым к генеральному директору  и членам правления акционерного общества.

+

 

44.

Наличие   в   уставе    или    внутренних документах акционерного общества запрета управляющей  организации   (управляющему) осуществлять   аналогичные функции в                  конкурирующем    обществе, а также находиться     в          каких-либо иных  имущественных  отношениях  с акционерным обществом,    помимо       оказания услуг управляющей организации (управляющего)  

-

 

45.

Наличие    во    внутренних    документах акционерного     общества обязанности исполнительных органов воздерживаться  от действий, которые приведут или                 потенциально    способны       привести к возникновению    конфликта  между их интересами  и   интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого                  конфликта - обязанности информировать  об этом совет директоров.

-

 

46.

Наличие   в   уставе    или    внутренних документах     акционерного      общества критериев отбора управляющей  организации (управляющего).

-

 

47.

Представление  исполнительными   органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров.

-

 

48.

Установление  в  договорах,   заключаемых акционерным   обществом   с   генеральным директором   (управляющей   организацией (управляющим)   и    членами   правления, ответственности за нарушение положений об использовании          конфиденциальной и служебной информации.                    

-

 

Секретарь общества

49.

Наличие    в     акционерном     обществе специального должностного лица (секретаря общества),  задачей   которого   является обеспечение   соблюдения       органами и должностными лицами акционерного общества процедурных   требований,   гарантирующих реализацию  прав  и  законных   интересов акционеров общества

-

 

50.

Наличие   в   уставе    или    внутренних документах акционерного общества  порядка назначения (избрания) секретаря  общества и обязанностей секретаря общества.

-

 

51.

Наличие в  уставе  акционерного  общества требований   к   кандидатуре    секретаря общества.

-

 

Существенные корпоративные действия

52.

Наличие   в   уставе    или    внутренних документах     акционерного      общества  требования об одобрении крупной сделки до ее совершения

+

 

53.

Обязательное  привлечение  независимого оценщика для  оценки  рыночной  стоимости имущества, являющегося предметом  крупной сделки.

-

 

54.

Наличие в  уставе  акционерного  общества запрета  на  принятие  при   приобретении крупных   пакетов   акций    акционерного общества     (поглощении)      каких-либо действий,    направленных    на    защиту интересов исполнительных органов  (членов этих органов) и членов совета  директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение  акционеров  по     сравнению с существующим  (в  частности,   запрета на принятие советом директоров до  окончания предполагаемого срока приобретения  акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных  бумаг,   конвертируемых в акции, или ценных бумаг,  предоставляющих право приобретения акций  общества,  даже если  право   принятия   такого   решения предоставлено ему уставом).

-

 

55.

Наличие в  уставе  акционерного  общества требования  об  обязательном  привлечении независимого оценщика для оценки  текущей рыночной  стоимости  акций  и  возможных изменений   их   рыночной     стоимости в результате поглощения.

-

 

56.

Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить       акционерам       продать принадлежащие   им   обыкновенные   акции общества  (эмиссионные   ценные   бумаги конвертируемые в обыкновенные акции)  при поглощении.

-

 

57.

Наличие   в   уставе    или    внутренних документах     акционерного      общества требования  об  обязательном  привлечении независимого  оценщика  для   определения соотношения   конвертации       акций при реорганизации.

-

 

Раскрытие информации

58.

Наличие утвержденного советом  директоров внутреннего   документа,    определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию   информации      (Положения об информационной политике).

-

 

59.

Наличие    во    внутренних    документах акционерного   общества      требования о раскрытии информации о  целях  размещения акций,  о   лицах,   которые   собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные  лица  акционерного общества   участвовать   в   приобретении размещаемых акций общества.

-

 

60.

Наличие    во    внутренних    документах акционерного общества перечня информации документов и материалов,  которые  должны предоставляться  акционерам  для  решения вопросов,  выносимых  на  общее  собрание акционеров.

+

 

61.

Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет  и  регулярное  раскрытие информации  об  акционерном   обществе наэтом веб-сайте

+

 

62.

Наличие    во    внутренних    документах акционерного   общества      требования о раскрытии    информации     о     сделках акционерного    общества    с     лицами относящимися в соответствии с  уставом  к высшим  должностным  лицам   акционерного общества, а также о сделках  акционерного общества  с  организациями,   в   которых высшим  должностным  лицам   акционерного общества прямо или  косвенно  принадлежит 20 и более процентов  уставного  капитала акционерного  общества  или  на   которые такие лица  могут  иным  образом  оказать существенное влияние

-

 

63.

Наличие    во    внутренних    документах акционерного   общества  требования о раскрытии информации  обо  всех  сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества.

-

 

64.

Наличие утвержденного советом  директоров внутреннего  документа  по  использованию существенной  информации  о  деятельности акционерного общества,  акциях  и  других ценных бумагах общества и сделках с ними которая  не  является     общедоступной и раскрытие    которой    может     оказать существенное    влияние    на    рыночную стоимость акций  и  других  ценных  бумаг акционерного общества.

-

 

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью

65.

Наличие утвержденных  советом  директоров процедур    внутреннего       контроля за финансово-хозяйственной     деятельностью акционерного общества

-

 

66.

Наличие    специального     подразделения акционерного  общества,   обеспечив